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因券商控制不严，操作失误，造成投资者证券帐户串户、卖空的，一些券商在发现后，往往以当日补进的方式解决。但是，对券商操作失误造成股票买空、串户，交易所也有相应的处理办法。<BR><BR>例如，深圳证券结算公司于1996年5月通过结算通讯系统向证券商发出《关于券商调整股份帐务的处理办法》的通知，要求券商配合结算公司清理挂帐数据和有问题的帐户。同时对券商的股份调帐内容、要求和办法进行了规定。<BR><BR>股份调整帐的内容：<BR><BR>1．历史遗留下来的特殊挂帐；<BR><BR>2．券商转托管报盘失误，转错地方；<BR><BR>3．投资者在新股托管时填错托管商编码，或托管商不明；<BR><BR>4．券商操作错误，造成非法代码买入的挂帐，或非法代码卖出引起的卖空挂帐；<BR><BR>5．因券商在股权登记日卖空导致的卖空挂帐；<BR><BR>6．投资者新旧代码更换后，券商未及时修改柜台资料造成的挂帐。<BR><BR>股份调帐的办法：<BR><BR>1．在深圳登记结算公司对股份集中管理和清算之前，投资者未到托管商处开户造成的托管、转托管历史挂帐，券商同结算公司联系处理时，要将投资者托管或转托管的原始凭证、投资者的身份证、证券帐户卡复印件作为调帐报告书附件，一并传真到深圳结算公司股份结算部。等股份结算部将券商93待处理帐户调整结算后，方能接受投资者的卖出委托。<BR><BR>2．因种种原因造成的券商未记加投资者的红股、配股、托管挂帐，券商需将相关资料送当地登记机构和深圳结算公司核实，由结算公司从券商的挂帐中调至投资者的证券帐户。<BR><BR>3．券商因转托管报盘失误，转错地方，需要进行调帐处理时，由转出券商填写调帐报告书，投资者签字认可，券商将转托管原始凭证、投资者身份证、证券帐户卡的复印件盖章后一并传真到股份结算部进行处理。<BR><BR>4．因投资者已挂失旧的证券帐户卡，补办了新卡，后又用旧卡卖出证券而造成的卖空；投资者托管、转托管、红股、获配股等挂帐数据未调整完毕，投资者先行卖出而造成的卖空；分支机构由集中托管转为分散托管的处理时，投资者卖出证券而造成的卖空等等，券商无须进行卖空补购，备齐所需的各种凭证、资料，通过调帐报告书向股份结算部申请调帐即可。<BR><BR>5．券商的调帐报告书，要求书写规范、工整、清晰，务必写明调帐原因及联系人姓名、电话，并在"单位预留印鉴"栏加盖公章，签署负责人姓名。<BR> |
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发表于 2006-2-15 20:18:24